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因场外期权业务违规,华泰证券收警示函,今年已有多家券商被罚|界面新闻

界面新闻记者 | 孙艺真 因场外期权交易业务违规,华泰证券被监管部门开出警示函。 江苏证监局于12月4日披露两张罚单。江苏证监局指出,华泰证券违规情形主要涉及两方面:一是,与非专业机构投资者开展场外期权交易,且在开展过程中未能有